被指提供ESG误导性信息，高盛被美国证交会罚款400万美元
我要评论当地时间11月22日，被指被美美国证券交易委员会（SEC）指控高盛旗下的提供的高盛资产管理公司（GSAM）在ESG投资方面上误导客户，涉及两个共同资金和一个单独管理的误万美账户未能遵守ESG投资的相关政策和程序。为了解决这些指控，导性高盛资产管理公司同意支付400万美元的信息罚款。
美国证券交易委员会发现，高盛国证从2017年4月到2020年2月，罚款高盛投资团队在证券ESG研究的被指被美选择和监控上存在多项政策和程序失误。从2017年4月到2018年6月，提供该公司没有针对任何产品的误万美ESG研究制定任何书面政策和程序，而且即便制定了政策和程序，导性高盛也未能在2020年2月之前始终如一地遵守这些政策和程序。信息
“为了响应投资者的高盛国证需求，像高盛资产管理这样的罚款咨询团队越来越将他们的基金和策略打上‘ESG’的烙印和营销，”美国证券交易委员会执法部副主任兼气候和ESG特别工作组负责人SanjayWadhwa说。被指被美“当他们这样做时，他们必须制定合理的ESG评估投资政策和程序，以此进行管理。并且需要遵循这些政策和程序，以避免向投资者提供与他们的做法不同的产品信息。”
“今天的行动强化了投资顾问必须制定并遵守其投资流程的政策和程序，包括ESG研究，”美国证券交易委员会资产管理执法部门联席主管Andrew Dean说。
美国证券交易委员会于今年6月首次曝光对高盛ESG的民意调查，最终高盛同意了处罚以停止其指控和谴责，但拒绝承认该机构的调查结果。
这不是美国证券交易委员会第一次对其监管公司提出处罚。在今年五月，纽约梅隆银行（BK）同样因为“共同基金投资决策时，对环境、社会和治理（ESG）考虑因素的错误陈述和遗漏”被指控。为平息这些指控，纽约梅隆银行投资顾问公司同意支付150万美元的罚款。
ESG投资产品已成为资产管理行业增长最快的部分。部分批评人士认为，某些公司和投资者利用ESG做出不切实际或误导性的声明，而ESG的定义仍然松散，例如关于他们的可持续性和治理资质。
另外，美国劳工部周二推翻了特朗普时期的一项规定，该规定阻止资产管理公司在向企业提供退休投资选择时考虑ESG标准。有相关人士表示，新规定可能允许将更多ESG基金纳入企业提供的退休计划。
相关文章
当地时间11月23日，美国密歇根大学公布的数据显示，美国11月消费者信心指数终值为56.8，低于10月终值59.9；消费者预期指数为55.6，低于10月份的56.2。央视记者 徐德智）2025-07-07
记者 | 庄键300750.SZ）与蜂巢能源不正当竞争案以和解告终。7月19日，宁德时代和蜂巢能源联合发布消息称，在福建省宁德市中级人民法院主持下，双方就不正当竞争纠纷一案达成和解，宁德时代收到蜂巢能2025-07-07
据新华社贝尔格莱德7月16日电 记者石中玉）塞尔维亚总统武契奇16日在首都贝尔格莱德机场为中国海南航空公司执飞的首班北京至贝尔格莱德直航航班举行欢迎仪式。武契奇说，这条航线将拉近塞尔维亚与中国之间的距2025-07-07
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！每经记者 李娜 每经编辑 赵云 作为国内首家外商独资公募的贝莱德基金，日前披露了旗下2只公募产品的二季度报告。重点配置A股方向的贝莱德中国新视野2025-07-07
公募行业再现中小基金公司增加注册资本金。11月22日，瑞达基金发布公告，公司注册资本由1亿元增加至1.7亿元，新增注册资金7000万元。除了瑞达基金，今年以来还有湘财基金、国融基金、新沃基金、西部利得2025-07-07- 炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！每经记者 李娜 每经编辑 赵云 作为国内首家外商独资公募的贝莱德基金，日前披露了旗下2只公募产品的二季度报告。重点配置A股方向的贝莱德中国新视野2025-07-07
最新评论